监管要闻

　　一、央行开展证券、基金、保障公司互换便利初度操作本次操作金额500亿元

　　10月21日，为更好推崇证券基金机构稳市作用，中国东谈主民银行开展了证券、基金、保障公司互换便利初度操作。本次操作金额500亿元，吸收费率招标口头，20家机构参与投标，最高投标费率50bp，最低投标费率10bp，中标费率为20bp。

　　据了解，现在获准参与互换便利操作的证券、基金公司有20家，首批肯求额度已超2000亿元。

　　“互换便利可大幅进步非银行金融机构融资才调，抓续为股市带来增量资金。”业内东谈主士示意，参与机构通过互换便利将流动性较差的债券、股票换成国债、央票，后者行动高级第流动性资产，可显耀提高回购融资的可得性，取得的资金将用于股票、股票ETF的投资和作念市。

　　二、央行：1年期、5年期以上LPR均下调25个基点

　　10月21日，央行网站清楚，10月贷款市集报价利率（LPR）出炉，1年期LPR报3.1%，上月为3.35%；5年期以上LPR报3.6%，上月为3.85%。1年期LPR和5年期以上LPR别离较上月下落25个基点。

　　这是本年以来LPR第三次下落，亦然降幅最大的一次。

　　分析师以为，10月LPR下行后，将带动企业和住户贷款利率更大幅度下落，进而引发实体经济融资需求，进一步促破钞、扩投资，提振经济增长动能，带动物价水平温文回升，况且有助于促进房地产市集止跌回稳，为顺利完周密年经济社会发展指标任务提供弥留撑抓。

　　三、营业待业金业务试点将进一步扩大

　　中国国度金融监管总局10月23日发布《对于鼎力发展营业保障年金关系事项的陈述》(下称《陈述》)，提倡进一步扩大营业待业金业务试点。

　　按照“熟悉一家，开展一家”的原则，支抓更多安妥要求的养老保障公司参与营业待业金业务。

　　在回想试点教化基础上，延迟试点期限，扩大试点区域。养老保障公司要容身客户养老需求，丰富产物供给，更正业务过程，进步客户破钞体验。加强风险处置，健全营业待业金业务相干监管法规。

　　四、中金公司被证监会赐与告诫罚金800万元

　　10月25日，中金公司收到中国证监会《行政处罚事前见知书》（处罚字〔2024〕151号）。

　　中金公司为念念尔芯科创板初度公设备行股票并上市提供保荐作事，赵善军、陈立东谈主为署名保荐代表东谈主。

　　经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐作事，在执业过程中未致力于遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在失实纪录，包括：未审慎核查硬件建设坐蓐情况、未审慎核查软件销售情况、客户侦查智力践诺不到位、资金活水核查智力践诺不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　中国证监会拟决定：一、对中金公司责令改正，赐与告诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。二、对赵善军、陈立东谈主赐与告诫，并别离处以150万元罚金。

　　五、券商收益左证刊行处置想法出台

　　10月25日，中国证券业协会制定发布了《证券公司收益左证刊行处置想法》，自觉布之日起实施。该《处置想法》旨在进一步促进证券公司收益左证业务交替健康发展，知足投资者各样化资产建立和钞票处置需求，保护投资者正当权柄，防控金融风险。

　　其中指出，证券公司刊行收益左证据行分级余额处置。上一年度分类评价遵守为A类、B类、C类及以下的证券公司，待偿还收益左证余额应别离不向上公司净成本的60%、50%、40%。

　　六、深市全网测试：聚焦现货8亿笔及繁衍品3亿笔委用容量测试

　　10月22日，深交所定于2024年10月26日（本周六）8:30至20:00组织全网测试，通过模拟接口转变后的繁衍品团结竞价交游平台的交游报恩及行情发布，历练市集参与各方时间系统的正确性。

　　测试本日将进行现货团结竞价交游平台8亿笔委用容量测试、繁衍品团结竞价交游平台3亿笔委用容量测试。各会员应根据市集占有份额，细则本身时间系统的现货及繁衍品团结竞价交游委用笔数容量。

　　这次测试完成后，繁衍品团结竞价交游平台的交游报恩及行情发布接口转变相干时间系统暂不上线。

　　新品发布

　　一、新沃中债0-3年策略性金融债指数证券投资基金正在刊行

　　新沃中债0-3年策略性金融债指数证券投资基金（A：022179，C：022180）正在刊行，研究召募期为2024年10月28日——2025年1月27日，该基金的基金处置东谈主为新沃基金处置有限公司。

　　基金合同清楚，该基金为左券型通达式，债券型基金。该基金投资组合比例为，投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%; 其中投资于待偿期为0年-3年(包含3年)的想法指数成份券和备选成份券的比例不低于该基金非现款基金资产的80%。该基金每个交游日日终保抓不低于基金资产净值5%的现款草率到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　拟任基金经理为庄磊，中央财经大学金融学博士，自2001年7月首先后在北京银行股份有限公司资金交游部、资产处置部担任通晓业务控制,贵阳银行股份有限公经通晓投资部兼北京投行与同行中心担任副总经理,华泰汽车金融有限公司担任总裁助理,四川天府银行股份有限公司资产处置业绩部担任副总裁。2020年9月加入新沃基金处置有限公司,现担任我司固定收益部总经理。2021年10月28日担任新沃安鑫87个月如期通达债券型证券投资基金基金经理。2022年10月26日担任新沃通利纯债债券型证券投资基金基金经理、新沃通宝货币市集基金基金经理。

　　二、西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金正在刊行

　　西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金（A：022065，C：022066）正在刊行，研究召募期为2024年10月21——2024年12月20日。该基金的基金处置东谈主为西部利得基金处置有限公司。

　　基金合同清楚，该基金为左券型通达式、债券型证券投资基金。该基金投资组合比例为，投资于债券的比例不低于基金资产的80%,其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的80%;基金抓有现款草率到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。基金所指利率债是指国债、央行单子和策略性金融债券。

　　拟任基金经理为解文增，复旦大学处置科学与工程专科博士。曾任河南长葛市金融作事办公室金融办副主任、华夏银行股份有限公司交游员、华夏证券股份有限公司投资经理、德邦证券股份有限公司投资经理。2022年10月加入西部利得基金处置有限公司,现任基金经理。具有基金从业资历。2022年12月29日任西部利得中债1-3年策略性金融债指数证券投资基金的基金经理。2022年12月29日任西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理。2024年3月16日担任西部利得双兴一年如期通达债券型发起式证券投资基金基金经理。